论网络空间中洛卡德交换原理的适用条件与侦查制度安排
|
摘要
在网络空间中,洛卡德交换原理存在着概念的不适用和实践的部分适用现象,两者的矛盾引出了在数据时代下对洛卡德交换原理的本质探究。对洛卡德交换原理的本质澄清揭示了:侦查过程是对信息寻找的过程,信息载体的差异不影响侦查活动的开展,但开展侦查活动的场所必须满足洛卡德交换原理对场所产生信息在信息质量方面提出的系统性、关联性及稳定性的要求,具体要求内容为信息系统会自动响应行为出现(系统性),行为出现会使得关联信息发生变化(关联性),以及信息自身存在形态稳定可靠、不会无故消亡(稳定性)。当犯罪现场的产生信息能够达到洛卡德交换原理提出的信息质量的要求,犯罪行为人在犯罪现场进行犯罪活动时就会产生反映犯罪的稳定可靠的犯罪信息,留下犯罪痕迹,侦查人员可以之为依据来开展侦查活动。网络实名制、数据本地化、信息标准化等制度设计能够增强网络空间信息系统的系统性、关联性和稳定性,增强社会控制,有助于开展侦查活动。以电子存证技术为代表的信息关联系统验证方案和以区块链技术为代表的数据整体化存储方案有望成为数据时代下侦查活动的新型基础设施及制度安排重点。
In cyberspace,Locard 's exchange principle has a conceptual inapplicability and partial application in practice. The contradiction between the two leads to an exploration of the essence of Locard's exchange principle in the age of data. The essential clarification of Locard's exchange principle shows that the investigation process is a process of searching for information,and the difference between information carriers does not affect investigation activities. However,the place where investigation activities can be carried out must meet the requirement that the information generated by Locard's exchange principle be systematic,relevant and stable in terms of information quality. Specific requirements are that the information system will automatically respond to behavior( systematic),the behavior will cause the related information to change( relevant),and the information itself is stable and reliable without disappearing for no reasons( stable). When the information generated at the crime scene can reach the information quality requirements of Locard's exchange principle,criminal suspects will generate stable and reliable criminal information reflecting crimes when committing criminal activities at the crime scene and leave traces of crimes,and investigation activities will be carried out based on this. System designs such as network real-name system,data localization,and information standardization can increase the systematization,relevance,and stability of cyberspace information systems,enhance social control,which make for investigation activities. The information association system verification scheme exemplified by electronic depository technology and the data integrated storage scheme by blockchain technology are expected to become a new infrastructure and a key institutional arrangement of investigation activities in the age of data.
In cyberspace,Locard 's exchange principle has a conceptual inapplicability and partial application in practice. The contradiction between the two leads to an exploration of the essence of Locard's exchange principle in the age of data. The essential clarification of Locard's exchange principle shows that the investigation process is a process of searching for information,and the difference between information carriers does not affect investigation activities. However,the place where investigation activities can be carried out must meet the requirement that the information generated by Locard's exchange principle be systematic,relevant and stable in terms of information quality. Specific requirements are that the information system will automatically respond to behavior( systematic),the behavior will cause the related information to change( relevant),and the information itself is stable and reliable without disappearing for no reasons( stable). When the information generated at the crime scene can reach the information quality requirements of Locard's exchange principle,criminal suspects will generate stable and reliable criminal information reflecting crimes when committing criminal activities at the crime scene and leave traces of crimes,and investigation activities will be carried out based on this. System designs such as network real-name system,data localization,and information standardization can increase the systematization,relevance,and stability of cyberspace information systems,enhance social control,which make for investigation activities. The information association system verification scheme exemplified by electronic depository technology and the data integrated storage scheme by blockchain technology are expected to become a new infrastructure and a key institutional arrangement of investigation activities in the age of data.
引文
(1)Edmond Locard,“Dust and its analysis:an aid to criminal investigation,”The Police Journal,vol. 1,no. 2,1928,pp. 177-192.
(1)参见何大安:《互联网应用扩张与微观经济学基础——基于未来“数据与数据对话”的理论解说》,《经济研究》2018年第8期。
(2)R. Saferstein,Forensic Science,New Jersey:Pearson Prentice Hall,2013,p. 6.
(3)Edmond Locard,“Dust and its analysis:an aid to criminal investigation,” The Police Journal,vol. 1,no. 2,1928,pp. 177-192.
(1)W. J. Chisum and B. E. Turvey,“Evidence dynamics:Locard's exchange principle&crime reconstruction,” Journal of Behavioral Profiling,vol. 1,no. 1,2000,pp. 1-15.
(2)Edmond Locard,“Dust and its analysis:an aid to criminal investigation,” The Police Journal,vol. 1,no. 2,1928,pp. 177-192.
(3)参见杨宗辉主编:《侦查学总论》,北京:中国检察出版社,2009年,第27页。
(4)参见刘为军:《案件结构理论初探》,赵永探、何家弘主编:《侦查论丛》第1卷,北京:法律出版社,2003年,第402—404页。
(5)参见张毅、皮建华、王渝霞:《刑事科学技术概论》,北京:中国人民公安大学出版社,2008年,第43页。
(6)Edmond Locard,“The analysis of dust traces,” American Journal of Police Science,vol. 1,1930,pp. 276-298.
(7)参见任惠华、马方主编:《侦查学教程》,北京:法律出版社,2014年,第44页。
(8)参见吕云平等:《犯罪现场重建与犯罪心理画像》,北京:中国人民公安大学出版社,2007年,第10页。
(9)W. J. Chisum and B. E. Turvey,“Evidence dynamics:Locard's exchange principle&crime reconstruction,” Journal of Behavioral Profiling,vol. 1,no. 1,2000,pp. 1-15.
(1)参见刘光明:《侦查技术理论和应用》,北京:中国人民公安大学出版社,2003年,第135页。
(2)参见周楠:《信息化视野下的侦查策略探微》,《法治与社会》2014年第2期。
(3)参见霍恩比:《牛津高阶英汉双解词典》(第7版),王玉章等译,北京:商务印书馆,2009年,第691页。
(4)参见刘光明:《侦查技术理论和应用》,第137—138页。
(5)参见高春兴、苑军辉、邹荣合主编:《犯罪现场勘查》,北京:中国人民公安大学出版社,2013年,第13页。
(1)参见任惠华、马方主编:《侦查学教程》,第44页。
(2)参见杨宗辉主编:《侦查学总论》,第28页。
(1)参见戴士剑、涂彦晖编著:《数据恢复技术》(第2版),北京:电子工业出版社,2005年,第9页。
(2)参见陆宝华、王楠编著:《信息系统安全原理与运用》,北京:清华大学出版社,2007年,第3页。
(3)参见刘品新:《论犯罪过程中的信息转移原理》,《福建公安高等专科学校学报》2003年第1期。
(1)参见杨宗辉主编:《侦查学总论》,第27页。
(1)参见邵鸣利:《刑事犯罪中的物质交换原理》,《中国人民公安大学学报(自然科学版)》2006年第2期。
(1)参见黄成哲等编著:《计算机组成原理》,北京:机械工业出版社,2006年,第11页。
(1)参见冯·诺依曼:《计算机与人脑》,甘子玉译,北京:商务印书馆,2011年,第3页。
(1)参见何大安:《互联网应用扩张与微观经济学基础——基于未来“数据与数据对话”的理论解说》,《经济研究》2018年第8期。
(2)于志刚:《网络、网络犯罪的演变与司法解释的关注方向》,《法律适用》2013年第11期。
(3)于志刚:《网络、网络犯罪的演变与司法解释的关注方向》,《法律适用》2013年第11期。
(1)参见孙晓冬主编:《网络犯罪侦查》,北京:清华大学出版社,2014年,第63页。
(2)参见孙晓冬主编:《网络犯罪侦查》,第64页。
(3)参见Michael E. Whitman,Herbert J. Mattord:《信息安全原理》,齐立博译,北京:清华大学出版社,2006年,第11页。
(4)参见陆宝华、王楠编著:《信息系统安全原理与运用》,第75页。
(5)参见黄成哲等编著:《计算机组成原理》,第18页。
(6)参见Michael E. Whitman,Herbert J. Mattord:《信息安全原理》,第9页。
(1)参见任惠华、马方主编:《侦查学教程》,第44页。
(2)参见陈为等编著:《数据可视化》,北京:电子工业出版社,2013年,第84页。
(1)参见黄成哲等编著:《计算机组成原理》,第13页。
(2)参见张礼平主编:《数字逻辑教程》,上海:华东理工大学出版社,2006年,第5页。
(1)参见孙晓冬主编:《网络犯罪侦查》,第64页。
(1)参见劳伦斯·莱斯格:《代码2. 0:网络空间中的法律》,李旭、沈伟伟译,北京:清华大学出版社,2018年,第235页。
(2)参见《工信部答复全国人大代表网络实名制立法提案》,2008年8月11日,http://www. china. com. cn/economic/txt/2008-08/11 /content_16190543. htm,2018年12月1日。
(3)参见《全国人民代表大会常务委员会关于加强网络信息保护的决定》第6条。
(4)参见《互联网用户账号名称管理规定》第5条。
(5)参见《网络安全法》第24条。
(1)参见《国家安全法》第25条。
(2)参见张旭、张慧萌、陈婷:《浅谈实验室信息管理系统的标准化现状》,《标准科学》2016年第10期。
(3)参见闫建华:《论公安数据标准化建设的重要性》,《中国安全防范技术与应用》2018年第5期。
(4)参见闫建华:《论公安数据标准化建设的重要性》,《中国安全防范技术与应用》2018年第5期。
(1)参见《电子认证服务管理办法》第2条。
(1)参见郑戈:《区块链和未来法治》,《东方法学》2018年第3期。
(2)参见最高人民法院:《互联网法院——信息化时代的“强国策”》,2018年7月21日,http://www. court. gov. cn/fabu-xiangqing-108741. html,2018年12月8日。
(1)参见吕云平等:《犯罪现场重建与犯罪心理画像》,北京:中国人民公安大学出版社,2007年,第11页。
(1)参见何大安:《互联网应用扩张与微观经济学基础——基于未来“数据与数据对话”的理论解说》,《经济研究》2018年第8期。
(2)R. Saferstein,Forensic Science,New Jersey:Pearson Prentice Hall,2013,p. 6.
(3)Edmond Locard,“Dust and its analysis:an aid to criminal investigation,” The Police Journal,vol. 1,no. 2,1928,pp. 177-192.
(1)W. J. Chisum and B. E. Turvey,“Evidence dynamics:Locard's exchange principle&crime reconstruction,” Journal of Behavioral Profiling,vol. 1,no. 1,2000,pp. 1-15.
(2)Edmond Locard,“Dust and its analysis:an aid to criminal investigation,” The Police Journal,vol. 1,no. 2,1928,pp. 177-192.
(3)参见杨宗辉主编:《侦查学总论》,北京:中国检察出版社,2009年,第27页。
(4)参见刘为军:《案件结构理论初探》,赵永探、何家弘主编:《侦查论丛》第1卷,北京:法律出版社,2003年,第402—404页。
(5)参见张毅、皮建华、王渝霞:《刑事科学技术概论》,北京:中国人民公安大学出版社,2008年,第43页。
(6)Edmond Locard,“The analysis of dust traces,” American Journal of Police Science,vol. 1,1930,pp. 276-298.
(7)参见任惠华、马方主编:《侦查学教程》,北京:法律出版社,2014年,第44页。
(8)参见吕云平等:《犯罪现场重建与犯罪心理画像》,北京:中国人民公安大学出版社,2007年,第10页。
(9)W. J. Chisum and B. E. Turvey,“Evidence dynamics:Locard's exchange principle&crime reconstruction,” Journal of Behavioral Profiling,vol. 1,no. 1,2000,pp. 1-15.
(1)参见刘光明:《侦查技术理论和应用》,北京:中国人民公安大学出版社,2003年,第135页。
(2)参见周楠:《信息化视野下的侦查策略探微》,《法治与社会》2014年第2期。
(3)参见霍恩比:《牛津高阶英汉双解词典》(第7版),王玉章等译,北京:商务印书馆,2009年,第691页。
(4)参见刘光明:《侦查技术理论和应用》,第137—138页。
(5)参见高春兴、苑军辉、邹荣合主编:《犯罪现场勘查》,北京:中国人民公安大学出版社,2013年,第13页。
(1)参见任惠华、马方主编:《侦查学教程》,第44页。
(2)参见杨宗辉主编:《侦查学总论》,第28页。
(1)参见戴士剑、涂彦晖编著:《数据恢复技术》(第2版),北京:电子工业出版社,2005年,第9页。
(2)参见陆宝华、王楠编著:《信息系统安全原理与运用》,北京:清华大学出版社,2007年,第3页。
(3)参见刘品新:《论犯罪过程中的信息转移原理》,《福建公安高等专科学校学报》2003年第1期。
(1)参见杨宗辉主编:《侦查学总论》,第27页。
(1)参见邵鸣利:《刑事犯罪中的物质交换原理》,《中国人民公安大学学报(自然科学版)》2006年第2期。
(1)参见黄成哲等编著:《计算机组成原理》,北京:机械工业出版社,2006年,第11页。
(1)参见冯·诺依曼:《计算机与人脑》,甘子玉译,北京:商务印书馆,2011年,第3页。
(1)参见何大安:《互联网应用扩张与微观经济学基础——基于未来“数据与数据对话”的理论解说》,《经济研究》2018年第8期。
(2)于志刚:《网络、网络犯罪的演变与司法解释的关注方向》,《法律适用》2013年第11期。
(3)于志刚:《网络、网络犯罪的演变与司法解释的关注方向》,《法律适用》2013年第11期。
(1)参见孙晓冬主编:《网络犯罪侦查》,北京:清华大学出版社,2014年,第63页。
(2)参见孙晓冬主编:《网络犯罪侦查》,第64页。
(3)参见Michael E. Whitman,Herbert J. Mattord:《信息安全原理》,齐立博译,北京:清华大学出版社,2006年,第11页。
(4)参见陆宝华、王楠编著:《信息系统安全原理与运用》,第75页。
(5)参见黄成哲等编著:《计算机组成原理》,第18页。
(6)参见Michael E. Whitman,Herbert J. Mattord:《信息安全原理》,第9页。
(1)参见任惠华、马方主编:《侦查学教程》,第44页。
(2)参见陈为等编著:《数据可视化》,北京:电子工业出版社,2013年,第84页。
(1)参见黄成哲等编著:《计算机组成原理》,第13页。
(2)参见张礼平主编:《数字逻辑教程》,上海:华东理工大学出版社,2006年,第5页。
(1)参见孙晓冬主编:《网络犯罪侦查》,第64页。
(1)参见劳伦斯·莱斯格:《代码2. 0:网络空间中的法律》,李旭、沈伟伟译,北京:清华大学出版社,2018年,第235页。
(2)参见《工信部答复全国人大代表网络实名制立法提案》,2008年8月11日,http://www. china. com. cn/economic/txt/2008-08/11 /content_16190543. htm,2018年12月1日。
(3)参见《全国人民代表大会常务委员会关于加强网络信息保护的决定》第6条。
(4)参见《互联网用户账号名称管理规定》第5条。
(5)参见《网络安全法》第24条。
(1)参见《国家安全法》第25条。
(2)参见张旭、张慧萌、陈婷:《浅谈实验室信息管理系统的标准化现状》,《标准科学》2016年第10期。
(3)参见闫建华:《论公安数据标准化建设的重要性》,《中国安全防范技术与应用》2018年第5期。
(4)参见闫建华:《论公安数据标准化建设的重要性》,《中国安全防范技术与应用》2018年第5期。
(1)参见《电子认证服务管理办法》第2条。
(1)参见郑戈:《区块链和未来法治》,《东方法学》2018年第3期。
(2)参见最高人民法院:《互联网法院——信息化时代的“强国策”》,2018年7月21日,http://www. court. gov. cn/fabu-xiangqing-108741. html,2018年12月8日。
(1)参见吕云平等:《犯罪现场重建与犯罪心理画像》,北京:中国人民公安大学出版社,2007年,第11页。